Governance
公司治理
審計委員會
Audit Committee
姓名
職稱
朱博湧
召集人
蘇慧貞
委員
楊長謀
委員
審計委員會運作情形資訊
Operation of the Audit Committee
(1)本公司審計委員會委員計3人。
(2)本公司於ㄧＯ三年六月十八日設置審計委員會，本屆委員任期：112年6月29日至115年6月28日，最近年度(113年度)開會4次(A)，運作情形如下：
職稱
姓名
實際出席次數
委託出席次數
實際出席率(%)
備註
獨立董事
朱博湧
4
0
100%
召集人
獨立董事
蘇慧貞
4
0
100%
-
獨立董事
楊長謀
4
0
100%
-
應記錄事項
Records Content
一、審計委員會之運作如有下列情形之一者，應敘明審計委員會日期、期別、議案內容、審計委員會決議結果以及公司對審計委員會意見之處理。
* 證券交易法第14條之5所列事項
日期
期別
113 - 02 - 22
第四屆 第四次
議案內容
1 報告本公司及子公司一一二年十二月份及一一三年一月份衍生性金融商品交易情形
2 報告本公司及子公司截至一一三年一月三十一日止資金貸與及背書保證情形
3 報告本公司一一二年十至十二月份稽核計畫執行情形
4 報告本公司一一二年度董事會、董事及功能性委員會績效評估結果
5 造具本公司一一二年度之決算表冊
6 擬訂本公司112年度第4季員工認股權憑證轉換發行新股增資基準日案
7 本公司一一二年度盈餘分配案
8 擬議本公司一一二年度「內部控制制度聲明書」
9 擬議本公司定期評估聘任簽證會計師之獨立性及適任性
10 擬議修訂本公司「審計委員會組織規程」部分條文案
獨立董事不同意見
無
公司對審計委員不同意見之處理
-
113 - 05 - 10
第四屆 第五次
議案內容
1 報告本公司及子公司一一三年二至四月份衍生性金融商品交易情形
2 報告本公司及子公司截至一一三年四月三十日止資金貸與及背書保證情形
3 報告本公司一一三年一至三月份稽核計畫執行情形
4 擬議一一三年度第一季營業情況及合併財務報表
6 擬議本公司擔任子公司與銀行往來融資貸款額度申請之共同發票人案
7 擬訂本公司一一三年度第一季員工認股權憑證轉換發行新股增資基準日案
8 擬議任免本公司會計主管案
獨立董事不同意見
無
公司對審計委員不同意見之處理
-
113 - 08 - 09
第四屆 第六次
議案內容
1 報告本公司及子公司一一三年五至七月份衍生性金融商品交易情形
2 報告本公司及子公司截至一一三年七月三十一日止資金貸與及背書保證情形
3 報告本公司一一三年四至六月份稽核計畫執行情形
4 擬議一一三年度第二季營業情況及合併財務報表
5 擬訂本公司一一三年度第二季員工認股權憑證轉換發行新股增資基準日案
6 擬議本公司擔任子公司與銀行往來融資貸款額度申請之共同發票人案
7 擬議本公司新竹新廠新建生產設備
獨立董事不同意見
無
公司對審計委員不同意見之處理
-
113 - 11 - 06
第四屆 第七次
議案內容
1 報告本公司及子公司一一三年八至九月份衍生性金融商品交易情形
2 報告本公司及子公司截至一一三年九月三十日止資金貸與及背書保證情形
3 報告本公司一一三年七至九月份稽核計畫執行情形
4 擬議一一三年度第三季營業情況及合併財務報表
5 擬訂本公司一一三年度第三季員工認股權憑證轉換發行新股增資基準日案
6 擬議本公司提供集團100%持股之子公司元瀚材料股份有限公司資金貸與案
獨立董事不同意見
無
公司對審計委員不同意見之處理
-
補充說明
除前開事項外，其他未經審計委員會通過，而經全體董事三分之二以上同意之議決事項：無此情事。
二、獨立董事對利害關係議案迴避之執行情形，應敘明獨立董事姓名、議案內容、應利益迴避原因以及參與表決情形：無此情形。
三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、方式及結果等）：
(1)本公司定期召開審計委員會並視需要邀請會計師、稽核主管及相關主管列席。
(2)內部稽核人員依據年度稽核計劃定期向審計委員會提報稽核彙總報告，審計委員會亦定期對本公司之內部控制制度、內部稽核人員及其工作進行考核。
(3)審計委員會定期與本公司之簽證會計師針對各季財務報表核閱或查核結果以及其他相關法令要求溝通事項進行交流，並就簽證會計師之選任及其提供之審計性及非審計性服務進行獨立性審核，同時亦針對內部控制制度之有效性給予專業建議。
薪酬委員會
Remuneration Committee
姓名
職稱
蘇慧貞
召集人
朱博湧
委員
楊長謀
委員
薪資報酬委員會運作情形
Operation of the Remuneration Committee
(1)本公司之薪資報酬委員會委員計3人。
(2)本屆委員任期：112年6月29日至115年6月28日，最近年度(113年度)薪資報酬委員會開會2次，委員資格及出席情形如下：
職稱
姓名
實際出席次數
委託出席次數
實際出席率(%)
備註
獨立董事
蘇慧貞
2
0
100%
召集人
獨立董事
朱博湧
2
0
100%
-
獨立董事
楊長謀
2
0
100%
-
應記載事項
Records Content
薪資報酬委員會之議決事項，如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者，應敘明薪資報酬委員會日期、期別、議案內容、所有成員意見及對成員意見之處理。請說明：
日期
期別
2023 - 02 - 23
第四屆 第九次
內容
1 擬議自本公司一一一年度獲利，分派員工酬勞金額及董事酬勞金額，發放方式及對象案。
2 擬議修訂本公司「薪資報酬委員會組織規程」部分條文修訂案。
3 擬議一一一年度績效目標與相關員工認股權憑證（“ESOP”）達成狀況檢視與承認案。
4 報告本公司一一一年度薪酬委員會績效評估結果。
薪酬委員會決議結果
1 全體委員同意通過
2 全體委員同意通過
3 經全體出席委員審議，擬將本委員會建議，併同原提案提請董事會討論。
4 全體委員同意通過
公司對薪資報酬委員會意見之處理
無
2023 - 05 - 05
第四屆 第十次
內容
1 擬議本公司一一二年度調薪案
2 本公司一一一年度績效目標與相關員工認股權憑證（“ESOP”）發放比例及新設定之2023年目標案
薪酬委員會決議結果
1 全體委員同意通過
2 全體委員同意通過
公司對薪資報酬委員會意見之處理
無
2023 - 08 - 04
第五屆 第一次
內容
1. 擬議一一二年度協理級（含）以上高階經理人調薪案
2. 擬議本公司經理人晉升暨職務異動酬金調整案
薪酬委員會決議結果
1. 全體委員同意通過
2. 全體委員同意通過
公司對薪資報酬委員會意見之處理
無
2023 - 12 - 07
第五屆 第二次
內容
1. 擬議本公司一一二年度績效目標與股票獎酬計畫
2. 擬議本公司經理人一一三年度績效目標與績效評估標準
薪酬委員會決議結果
1. 全體委員同意通過
2. 全體委員同意通過
公司對薪資報酬委員會意見之處理
無
補充說明
1.訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。
2.定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。
永續發展委員會
Sustainability Development Committee
姓名
職稱
李政昊
召集人
甘豐源
委員
蘇慧貞
委員
朱博湧
委員
楊長謀
委員
永續發展委員會運作情形資訊
OPERATION OF THE Sustainability Development Committee
(1) 本公司永續發展委員會委員計5人。
(2) 本屆委員任期：112年6月29日至115年6月28日，最近年度(112年度)開會1次，運作情形如下：
職稱
姓名
實際出席次數
委託出席次數
實際出席率(%)
備註
董事長
李政昊
1
0
100%
召集人
董事
甘豐源
1
0
100%
-
獨立董事
蘇慧貞
1
0
100%
112.06.29新任
獨立董事
朱博湧
1
0
100%
-
獨立董事
楊長謀
1
0
100%
112.06.29新任
應記載事項
RECORDS CONTENT
永續發展委員會之議決事項,如成員有反對或保留意見且有紀錄或書面聲明者,應敘明永續發展委員會日期、期別、議案內容、所有成員意及對成員意見之處理。請說明:
日期
期別
2023 - 05 - 04
第一屆 第一次
內容
1.報告本公司及子公司溫室氣體盤查與查證結果
2.報告永續發展相關目標、指標及達成狀況
3.報告本公司「風險管理政策及程序」其運作情形和執行結果
4.擬議訂「環安衛能管理政策」(含環境安全衛生、氣候變遷、水資源、廢棄物及能源管理政策)
公司對永續發展委員會意見之處理
無
2023 - 10 - 05
第二屆 第一次
內容
1.報告永續發展架構、策略規劃及目標進程
2.報告綠色製造、產品永續及企業關懷等構面之永續發展相關目標、指標及達成狀況
3.報告風險管理政策及程序其運作情形和執行結果
4.報告利害關係人、關注議題以及溝通及回應結果
公司對永續發展委員會意見之處理
無
補充說明
獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形
Communication with Independent Directors
獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形
1 . 本公司每月以書面就前月份查核缺失及改善補正追蹤情形匯總報告交付獨立董事核閱，獨立董事就該報告批示辦理說明/報告或其他建議事項。
2 .本公司內部稽核主管定期於每季召開之審計委員會，向獨立董事進行稽核業務及稽核結果與其追蹤情形說明。
3 .本公司每季召開董事會，獨立董事、稽核主管均列席董事會，稽核主管並於每次董事會皆報告內部稽核業務情形。
4 .審查季度及年度財務報告時，簽證會計師出席審計委員會，說明查核公司財務報表範圍、重大事項、結論及查核(核閱)意見暨及相關法規更新情形，並與獨立董事充分相互討論。
5 .稽核主管及會計師與獨立董事隨時得視需要直接相互聯繫，溝通管道順暢。
獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
日期
會議
2024 - 02 - 22
審計委員會
溝通重點
報告本公司112年10至12月份稽核計畫執行情形
擬議本公司112年度「內部控制制度聲明書」
處理執行結果
洽悉，續提董事會報告。
2024 - 05 - 10
審計委員會
溝通重點
報告本公司113年1至3月份稽核計畫執行情形
處理執行結果
洽悉，續提董事會報告。
2024 - 08 - 09
審計委員會
溝通重點
報告本公司113年4至6月份稽核計畫執行情形
處理執行結果
洽悉，續提董事會報告。
2024 - 10 - 02
單獨溝通會議
溝通重點
與獨董就公司113年度稽核執行情形與永續資訊管理之內部控制進行溝通討論
處理執行結果
就討論項目及獨董建議事項執行及評估。
2024 - 11 - 06
審計委員會
溝通重點
報告本公司113年7至9月份稽核計畫執行情形
處理執行結果
洽悉，續提董事會報告。
獨立董事與會計師之溝通情形摘要
日期
會議
2024 - 02 - 22
審計委員會
溝通重點
1.會計師列席並就112年度合併財務報表之查核情形說明
2. 112年度關鍵查核事項之溝通
3. 112年度提供非審計服務說明
處理執行結果
無異議
2024 - 05 - 10
審計委員會
溝通重點
會計師列席並就113年第一季合併財務報表之核閱情形說明。
處理執行結果
無異議
2024 - 08 - 09
審計委員會
溝通重點
會計師列席並就113年第二季合併財務報表之核閱情形說明
處理執行結果
無異議
2024 - 10 - 02
單獨溝通會議
溝通重點
1. 113年度規畫關鍵查核事項之溝通
2. 國際財務報導準則(IFRS)永續揭露準則適用之溝通
處理執行結果
無異議